Штраф за торговлю на улице без разрешения: Штраф за торговлю без ип на улице, в неположенном месте: статья и сумма наказания

14.05.2021 alexxlab

Содержание

Уличная торговля: если очень хочется, но нельзя

Торговля в передвижных лавках или прямо на выложенных на земле картонных листах никогда не являлась в Китае чем-то из ряда вон выходящим. К примеру, создатель сети лапшичных ланьчжоу ламянь начинал именно с такой передвижной торговли. Несмотря на фактический запрет торговли в неположенном месте, в китайском интернете широко расходятся разнообразные советы вроде «10 секретов успешной уличной торговли». Магазета опросила владельцев передвижных лотков и людей, продающих разную мелочь на улицах городов, чтобы узнать, как в Китае работает уличная торговля.

Само действие определяется термином баймай (摆卖 bǎimài, дословно — «выставлять и продавать»), но в последнее время часто звучит именно в сочетании луань баймай (乱摆卖 luàn bǎimài), что означает «беспорядочно торговать на улице». Также можно встретить определение чжаньдао цзинъин (占道经营 zhàndào jīngyíng) — раскладывать лотки и препятствовать нормальному движению.

Масштабы уличной торговли, как санкционированной, так и не очень, сложно выразить цифрами: как признаются китайцы в личной беседе в их семьях, университетах и офисах такой частной коммерцией в стиле «купи-продай» занимаются все от мала до велика.

«Уличных торговцев начали контролировать всего тридцать лет назад, вместе с реформами. Ну, впрочем, до этого было попросту нечего и негде продавать, поэтому как появились товары, мелкая торговля сразу оживилась. Раньше чаще выходили на улицу, а сейчас есть WeChat. Тех, кто торгует мелочевкой на улице, мы называем таньфань (摊贩 tānfàn, лавочники, лоточники)», — рассказывает Лили, женщина средних лет, руководитель фабрики керамики.

Сегодня, чтобы беспрепятственно выставлять свои лотки у магазинов или ресторанов, должно быть соответствующее разрешение на использование прилегающей площади. Но зачастую продавцы пренебрегают этим правилом, что сейчас привлекает внимание контролирующих органов: раньше такого строгого контроля не было.

«[Я] выращиваю разную зелень, продавала [её] раньше в деревне. Теперь мы переехали в большой город, но я продолжаю по привычке ходить и продавать собственноручно выращенную зелень у местного рынка. Покупатели очень хвалят, потому что это без всякой химии, натуральное, домашнее. И мне повод пообщаться с людьми», — говорит китаянка в годах.

Согласно советам, гуляющим в интернете, глупо заниматься уличной торговлей просто так, сначала надо провести анализ рынка, погулять по улице, присмотреться, выспросить цены у конкурентов и, возможно, даже почитать книги по бизнесу и базовым экономическим понятиям.

«Я сижу здесь каждый вторник, каждый кошелёк – хендмейд, всего 20 юаней. Многие торгуются, а вот у меня фиксированная цена. У нас в городе проводятся ярмарки и прочее, но там не очень получается продавать, люди приходят просто поглазеть, да и проходят они редко. Среди моих друзей почти все что-то да продают. Почему? Интересно попробовать свои силы, кто-то подходит к этому серьёзно, просчитывает риски и пристально следит за изменениями на местном рынке, но для меня это скорее хобби и небольшой заработок по ситуации», — делится с нами студент, продающий самодельные кошельки на перекрёстке возле университета.

Разный тип продукции требует разного подхода. Например, по словам опрошенных, продавцы мелочёвки и, например, зонтиков, сталкиваются с проверками намного реже, чем продавцы пищевой продукции и напитков. Доходит до того, что на целый вечер «улица еды» в сотню ларьков может организованно переехать в другую часть района, где облавы не ожидается.

«В хороший день удаётся продавать около трёх сотен блинов с начинкой (手抓饼). Чистой прибыли немного, около 200 юаней в день. Мы работаем с напарниками, всего по 4-5 часов, очень устаём, но семье нужны деньги. Иногда подсовывают поддельные банкноты, это очень неприятно. К тому же рядом с такими местами, как наше, к сожалению, часто ошиваются воришки. Ещё конкуренты бывает забирают наше место, поэтому мы каждый день оставляем табуретку там, где планируем торговать вечером, занимаем место, иногда подписываем имя на асфальте», — отметила продавщица блинов с начинкой, пожелавшая остаться неизвестной.

Уличной торговлей в Китае занимаются многие. Вопреки стереотипам, это часто обеспеченные слои населения, которым просто нечем заняться.

«Я продаю заколки, резинки и всякую мелочь после работы, с 6 до 9 часов вечера. Покупаю оптом на Таобао, а продаю со своей наценкой. Это не мой основной заработок, поэтому, если вдруг погода испортилась, у меня нет настроения или появились более важные дела, то иду домой», — рассказала Фан Фан, улыбчивая продавщица заколок и других украшений для волос.

Контролем такой торговли в Китае занимается муниципальная полиция (城管). Если уличного торговца ловят, то в первую очередь проводится воспитательная беседа. При случае, если в данном месте можно выставлять свой прилавок и он не затрудняет проезд автотранспорта, но незадачливый продавец не имеет соответствующего разрешения на ведение торговли (营业执照), то это самое разрешение оформляется в общем порядке. Если же нарушение многократное, но отсутствует разрешение , то проводится воспитательная беседа и налагается штраф.

«Продаю здесь манго уже более шести лет, все в округе меня знают и уважают. Никто меня не контролирует и не просит сертификаты, но если мои манго будут плохими, то клиенты уйдут, поэтому я сам себе санитарно-эпидемиологический контроль. Если у тебя небольшая лавка, то никто ничего не скажет, а вот если большая или очень успешно идёт торговля, то придётся договариваться, ну, вы понимаете, о чём я. Настоящие профессионалы имеют по несколько проверенных точек в городе», — поделился с нами продавец манго, пожилой мужчина.

Первый приказ, разрешающий уличную торговлю только в специально отведённых для этого местах, был издан 12 сентября 1991 года в Гуанчжоу. Согласно этому приказу, штраф за нелегальную торговлю на улицах города составлял от 150 до 500 юаней, сейчас штраф зависит от конкретной ситуации, масштабов торговли и локации точки продажи.

«Проверок боимся, конечно. Но сейчас очень удобно, есть WeChat, отправляют одно сообщение в группу и уже все знают, что осталась пара минут до прибытия полицейских. Иногда удираем так быстро, что забываем взять оплату у клиентов (смеётся), ведь это ничто по сравнению со штрафами. Хотя мы же не продаём ничего запрещённого. Есть специальные разрешённые места, но там не так много покупателей, да и за место надо платить», — подчёркивает продавец блинов с начинкой.

Обычно в рейдах участвует около 30 человек, при этом, по отзывам опрошенных, лишь половина из них — в форме. В крупных проверках задействуют до 200 человек, при этом в среднем закрывают до 70 точек нелегальной торговли за раз.

«Нет ничего страшного в том, чтобы иногда выходить и пробовать свои навыки продавца, но когда это каждый день, то почему бы не оформить лицензию и не торговать в специальных местах? Тем более, что это не так дорого, налоги совсем небольшие и государство поддерживает. Как это называется, теневая экономика? Нужно честно работать, тогда будешь честным человеком», — подчёркивает Лили.

Для заглавной иллюстрации использовано фото you.big5.ctrip.com.

Порядок получения разрешения на торговлю. Нужно ли разрешение для торговли на улице? Пример Москвы.

Не все знают, с чего начинать предпринимательскую деятельность. Из-за этого новичок рискует уже в первые недели своей месяцы получить административный штраф, и зачастую не один.

В статье я расскажу о том, с чего следует начинать свой бизнес, нужна ли лицензия на торговлю и как ее оформить.

○ Разрешение на торговлю.

Разрешение на торговлю – это согласование с местной администрацией своей предпринимательской деятельности с занесением данных о вас как о предпринимателе в специальный реестр.

Обязанность сообщить о начале своей торговой деятельности в местную администрацию возлагается на предпринимателя Законом № 294-ФЗ и Постановлением Правительства РФ № 584.

Разрешения как материального документа не предусмотрено, тем не менее для реализации некоторых видов товаров необходимо получить лицензию. О них поговорим далее.

Вернуться к содержанию ↑

○ Как получить документ?

Рассмотрим, как получить разрешение на торговлю.

✔ Уведомление о начале деятельности.

Согласно ст. 8 Закона № 294-ФЗ уведомлять местную администрацию о начале своей деятельности должны ИП и юридические лица, занимающиеся розничной и оптовой торговлей (за исключением случаев продажи товаров, пребывающих в ограниченном обороте, так как на них нужна лицензия).

Эти заявители составляют уведомление по форме, приведенной в Приложении № 2 к Постановлению Правительства РФ № 584.

«В уведомлении о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности указывается о соблюдении юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, а также о соответствии их работников, осуществляемой ими предпринимательской деятельности и предназначенных для использования в процессе осуществления ими предпринимательской деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств обязательным требованиям и требованиям, установленным муниципальными правовыми актами» (ч. 4 ст. 8 Закона № 294-ФЗ).

✔ Порядок подачи уведомления.

Уведомление подается в 2 экземплярах в Роспотребнадзор (пункты 3, 7 Постановления Правительства № 584). Подать документ можно также через МФЦ.

«Один экземпляр уведомления остается в уполномоченном органе, а второй вручается (направляется) в день регистрации заявителю.

В случае подачи уведомления в виде электронного документа должностное лицо уполномоченного органа, ответственное за учет поступивших уведомлений, в день его регистрации обязано направить заявителю подтверждение о получении уведомления в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного органа.

В случае представления уведомления в многофункциональный центр должностное лицо многофункционального центра формирует электронный образ уведомления, который направляет в уполномоченный орган в электронном виде с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, ставит на уведомлении отметку о приеме и возвращает заявителю».

(п. 9 Постановления Правительства № 584).

Уведомление с печатью о принятии этого документа уполномоченным органом означает, что предприниматель может спокойно заниматься своей деятельностью. В противном случае его привлекут к административной ответственности по ст. 19.7.5-1 КоАП РФ.

✔ Требующиеся документы.

Кроме уведомления, закон не требует предоставления в уполномоченный орган других документов. Но в самом уведомлении необходимо, чтобы содержалась следующая информация:

Наименование предприятия.
Организационно-правовая форма.
ИНН.
ОГРН.
Адрес регистрации, а также фактическое расположение бизнеса.
Вид деятельности.

То есть, на момент уведомления гражданин уже должен зарегистрировать свой бизнес в ИФНС и получить соответствующую выписку, в соответствии с ней и заполняется уведомление. Предоставление в уполномоченный орган недостоверных данных влечет ответственность.

✔ Госпошлина.

За уведомление госпошлина не взимается.

«За регистрацию уведомлений, внесение записей в реестр и предоставление сведений, содержащихся в реестре, плата не взимается».
(п. 17 Постановления Правительства РФ № 584).

Вернуться к содержанию ↑

○ Продукция, на которую лицензия требуется в обязательном порядке.

Существует перечень товаров, которые подлежат в обязательном порядке лицензированию.

Для чего нужна лицензия на торговлю? Этот документ, необходимый предпринимателю для занятия определенными видами деятельности. Лицензия выдается на реализацию ограниченных в обороте или опасных товаров, которые могут нанести ущерб здоровью и интересам граждан.

Лицензия нужна для продажи таких видов товаров:

Алкоголя (кроме пива, сидра, пуаре и медовухи).
Техсредств для негласного получения данных.
Полиграфической продукции.
Военной техники, боеприпасов, оружия.
Пиротехники.
Лекарств и медпрепаратов.
Металлов.

Для получения лицензии предпринимателям следует обратиться в уполномоченные органы с заявлением и пакетом документов. Получить готовый документ можно на протяжении 45 дней.

Вернуться к содержанию ↑

○ Нестационарный торговый объект.

«Нестационарный торговый объект — торговый объект, представляющий собой временное сооружение или временную конструкцию, не связанные прочно с земельным участком вне зависимости от наличия или отсутствия подключения (технологического присоединения) к сетям инженерно-технического обеспечения, в том числе передвижное сооружения».
(п. 6 ст. 2 Закона № 381-ФЗ).

Чтобы поставить нестационарный объект орган самоуправления подает собственнику земли, где планируется установка нестационарного объекта, заявление о его включении в схему размещения объектов. Владелец участка принимает свое решение в месячный срок (Правила, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 772).

В случае согласия собственника земли на размещение объекта, утверждается соответствующая схема. Она доводится до сведения общественности через Интернет. Граждане, желающие открыть там свою точку продаж, должны выиграть конкурс на размещение на участке своего нестационарного объекта. С победителем орган власти заключает договор.

✔ Получение лицензии.

Получение лицензии нужно исключительно в том случае, если в нестационарном объекте предполагается торговля товарами, перечисленными выше. В остальных случаях лицензирование не производится.

Вернуться к содержанию ↑

○ Лицензия на алкоголь.

Продавать алкоголь могут только предприятия, которые имеют кассовые аппараты, помещение нужных размеров, а также соответствуют требованиям, предъявляемым в ст. 16 Закона № 171-ФЗ.

Как уже было сказано, на продажу пива лицензия не требуется. На алкоголь покрепче лицензия выдается Росалкогольрегулированием.

Для ее получения нужно подать в этот орган такие документы:

Заявление по форме, установленной в Приложении № 2 к Административному регламенту, утвержденному Приказом Росалкогольрегулирования № 335.
Копии учредительной документации.
Копия документа, свидетельствующего о постановке заявителя на налоговый учет.
Документы, подтверждающие права собственности или пользования торговыми помещениями.
Копия квитанции об уплате госпошлины.

Получить лицензию можно уже через месяц.

✔ Стоимость.

Документ на розничную продажу обойдется в 65 000 в год. Для оптовых продавцов стоимость лицензии на торговлю составит 800 000 в год (пп. 94 п. 1 ст. 333.33 НК РФ).

Вернуться к содержанию ↑

○ Можно ли торговать на улице без разрешения?

О торговле на улице необходимо уведомить органы власти в общем порядке. Если предполагается реализация товаров, требующих лицензии, необходимо обратиться в соответствующий орган для ее получения.

Если вы планируете открыть собственный розничный рынок, необходимо обратиться в орган местной администрации с соответствующим заявлением. К нему прилагается уставная документация, выписка из ЕГРЮЛ, документ, свидетельствующий о праве на объект недвижимости, где будет размещен рынок.

Вернуться к содержанию ↑

○ Советы юриста:

✔ Можно ли получить лицензию на алкоголь, если магазин небольшого размера в сельской местности?

Вам не требуется лицензия, если речь идет о продаже пива. Если же вы собираетесь продавать более крепкие напитки, то лицензия нужна. Для ее получения у вас должно быть помещение не менее 25 квадратных метров (п. 10 ст. 16 Закона № 171-ФЗ).

✔ Нужно ли оформлять лицензию, если торгуешь на рынке продуктами с огорода?

Нет, этот вид деятельности не требует лицензий, так как не входит в перечень, приведенный в ст. 12 Закона № 99-ФЗ. Достаточно уведомления в органы власти о начале торговли.

Вернуться к содержанию ↑

Спецвыпуск Телекомпании ВЕТТА. В этом видео Вы узнаете о незаконной торговле на улицах города и ее возможных последствиях.

Опубликовал : Вадим Калюжный, специалист портала ТопЮрист. РУ

Ответственность за торговлю с рук в неустановленных местах

Частный предприниматель занимается выездной торговлей. Какая ответственность ему грозит за торговлю с рук в неустановленных местах?

ОТВЕТ: По общему правилу за совершение административных правонарушений в сфере торговли применяют следующие административные взыскания: предупреждение, штраф (в большинстве случаев), конфискация предметов торговли и выручки, произведенной продукции. Далее — подробнее.

О том, какие требования к торговому месту в случае осуществления выездной торговли согласно действующему законодательству, можно прочитать в материале «Выездная торговля: как подготовиться» газеты № 82/2019. Это — специальное оснащение кузова авто, маркировка, организация рабочего места, обеспечение инвентарем и оборудованием. Если данные требования не выполнены, продавцу грозит ответственность.

Какова ответственность применяется?

Статья 160 Кодекса Украины об административных правонарушениях (далее — КоАП) запрещает торговать в городах с рук на улицах, площадях, во дворах, подъездах, скверах и в других неустановленных местах. За это в КоАП предусмотрен штраф от 1 до 7 НМДГ (от 17 грн до 119 грн) с конфискацией предметов торговли или без таковой. А за торговлю с рук в неустановленных местах промышленными товарами — штраф от 6 до 15 НМДГ (от 102 грн до 255 грн) с конфискацией предметов торговли.

Кто налагает штраф?

Составляют протоколы о следующих правонарушениях:

уполномоченные на то должностные лица Нацполиции;
должностные лица, уполномоченные на то исполнительными комитетами сельских, поселковых, городских советов за нарушения, совершенные в местах, запрещенных решением соответствующего совета (ст. 255 КоАП).

А рассматривают дела об указанных административных правонарушениях и, соответственно, налагают штрафы, районные, районные в городе, городские или районные суды (ст. 221 КоАП).

Следует отметить, что суд может ограничиться и устным замечанием, учитывая малозначительность совершенного административного правонарушения в соответствии со ст. 22 КоАП.

Так, судья Орджоникидзевского городского суда Днепропетровской области принял во внимание характер совершенного правонарушения, личность правонарушителя, степень его вины, незначительное количество реализуемой продукции, наличие остальных смягчающих обстоятельств, в частности, искреннее раскаяние правонарушителя, и освободил данное лицо от ответственности (см. постановление от 10.04.2017 г. № 184/577/17).

Впрочем, не всегда происходит именно так. К примеру, Смелянский горрайонный суд Черкасской области в постановлении от 18.04.2019 р. № 703/737/19 в ходе рассмотрения дела установил факт продажи мясной продукции в неустановленном месте с рук возле дома в городе, и сделал вывод, что вина лица в совершении правонарушения доказана надлежащими доказательствами. Интересно, что во время судебного разбирательства, лицо, относительно которого составлен протокол, не отрицало факт продажи одному лицу мясной продукции собственного производства, оно больше акцентировало внимание суда на факт нарушения работниками полиции их обязанностей, считая, что они не соответствуют требованиям закона.

Редакция газеты

«Интерактивная бухгалтерия»

Почему это незаконно + Примеры

Что такое настоящая грязь в инсайдерской торговле? Совершают ли эти преступления только богатые и влиятельные люди — и могут ли их действия повлиять на обычного трейдера?

Допустим, вы подслушиваете, как генеральный директор большой компании рассказывает в ресторане об их следующем отчете о доходах… Вы в курсе? Следует ли прекратить есть и заткнуть уши?

Давай помедленнее. Когда дело доходит до инсайдерской торговли, есть что раскрыть.

Итак, давайте посмотрим на историю инсайдерской торговли, что это такое, когда она стала незаконной и почему вам, как трейдеру, следует о ней заботиться.

Что такое инсайдерская торговля?

Это когда вы торгуете ценной бумагой, основываясь на ценной информации, которой вы располагаете, а ее нет у широкой публики. Это инсайдерская торговля.

Инсайдерская информация — это ценные сведения об основных событиях компании. Это может быть смена руководства, дефект продукта или разрешение регулирующих органов.

Новости инсайдерской торговли могут быть обо всем, что может привести к движению акций в ближайшем будущем.

Если компания меняет направление каждый раз, когда возникает «горячий сектор», отнеситесь к этому скептически.

Я смотрю на вас, компания Eastman Kodak (NYSE: KODK).

Как работает инсайдерская торговля?

Короткий ответ: нет. Вы должны приложить свой нос к точильному камню, если хотите добиться успеха в жизни. Нет никаких ярлыков.

Игнорируйте шум «быстро разбогатеть» и сплетни на Reddit, посвященные инсайдерской торговле. Не стоит рисковать взорвать ваш аккаунт.

Вместо этого изучите механику хорошей торговли. В долгосрочной перспективе у вас все будет намного лучше.

Тем не менее, есть еще один способ доступа злоумышленников к инсайдерской информации …

Корпоративный шпионаж — это кража секретной корпоративной информации организованной преступной группировкой. Это может быть банда хакеров-мошенников, работающих на себя или нанятых иностранным правительством.

Как ни крути, совершать сделки со сверхсекретной информацией — это не нормально. Если вам пришлось украсть эту информацию, чтобы получить ее, это уже не назовешь.

Является ли инсайдерская торговля незаконной?

Да.Вот определение инсайдерской торговли Комиссии по ценным бумагам и биржам США…

«покупка или продажа ценной бумаги в нарушение фидуциарных обязательств или иных доверительных отношений, при владении существенной, закрытой информацией о ценной бумаге… нарушения могут также включать« передачу »такой информации, торговлю ценными бумагами лицом «чаевые» и торговля ценными бумагами со стороны тех, кто неправомерно использует такую информацию ».

Если вы получаете инсайдерскую информацию о торговле акциями, будь то работа или друг, вы не можете торговать ею.Если вы это сделаете, вы попадете в горячую воду.

Так что не мечтайте об инсайдерской торговле, чтобы выйти из правила PDT в ближайшее время.

Почему торговля инсайдерской информацией незаконна?

Представьте, что вы просыпаетесь в 5 утра, чтобы прочитать новости и составить свой список наблюдения. Вы даже настраиваетесь на мой Premarket Prep в аккаунте Stocks To Trade в Instagram.

Вы делаете домашнее задание…

Но предположим, что у кого-то есть ответы на тест. Они знают, что их последняя вакцина вот-вот устранит нормативные препятствия, прежде чем вы это сделаете.Поэтому они покупают свои биотехнологические акции и коротко продают акции конкурентов.

Это было бы несправедливо, правда? Они почти не рисковали и получили высокую награду. Между тем, вы узнаете об этом катализаторе вместе с каждым другим розничным трейдером.

В том-то и дело … Инсайдерская торговля дает некоторым людям несправедливое преимущество перед теми, кто честно трудится целый день.

Кто обычно участвует в инсайдерской торговле?

Руководители и директора компаний чаще совершают инсайдерскую торговлю, но не только они.

Любое лицо, имеющее доступ к конфиденциальной информации об акциях, может совершить преступление.

Руководители высокого уровня могут делиться новостями инсайдерской торговли за пределами компании. И друг или член семьи могут выиграть.

Если вы подслушаете их в ресторане, не волнуйтесь. Это лазейка. У вас должны быть более близкие отношения, чем у незнакомца за соседним столом, чтобы совершить преступление. Но не цитируйте меня по этому поводу.

Не только корпоративные инсайдеры виноваты. Исследование Государственного университета Джорджии показало, что У.Портфели S. Senators (1993–1998 гг.) Превзошли рынок примерно на 12,3%.

Доктор Алан Зиобровски позже обнаружил, что члены Палаты представителей США превзошли фондовый рынок примерно на 6% (с 1985–2001 гг. ).

Для сравнения, корпоративные инсайдеры обычно лучше среднего на 7,4%. Домохозяйства в США отстают от рынка на 1,5%.

С такими шансами мы, маленькие ребята, должны сделать все, что в наших силах, чтобы улучшить свои шансы. Чтобы получать горячие новости раньше, я рекомендую функцию чата последних новостей StocksToTrade.Вот как вы можете находить новости, которые могут быстро двигать акции. Это изменение названия игры.

Какова история инсайдерской торговли?

Первые законы об инсайдерской торговле были приняты в ответ на крах фондового рынка в 1929 году.

До этого Верховный суд Массачусетса постановил в деле Гудвин против Агассиса, что наличие инсайдерской информации было «преимуществом» инсайдера.

В 1933 году Конгресс принял Закон о ценных бумагах, регулирующий рынок ценных бумаг.Раньше управление оставалось за штатами.

В 1934 году Закон о фондовых биржах был принят как дополнение к Закону о ценных бумагах 1933 года. С тех пор большинство штрафов и законов за инсайдерскую торговлю ссылаются на Закон 1934 года.

Законы об инсайдерской торговле

Законы об инсайдерской торговле наказывают людей, использующих конфиденциальную информацию в личных целях. Он также запрещает людям передавать информацию другим в обмен на услугу.

Незаконное присвоение информации, «чаевые» другу или установление вознаграждения за услугу недопустимы.

Закон № 1: Закон о ценных бумагах 1933 года

Закон о ценных бумагах 1933 года был принят с двумя основными целями: «(1) обеспечить большую прозрачность финансовой отчетности, чтобы инвесторы могли принимать обоснованные решения об инвестициях, и (2) установить законы против искажения фактов и мошенничества на рынках ценных бумаг».

В этом законе больше внимания уделяется информации, получаемой инвесторами, а не третьим сторонам.

Закон

№ 2: Закон о фондовых биржах 1934 г.

Закон о фондовых биржах 1934 года «был создан для регулирования операций с ценными бумагами на вторичном рынке после выпуска, обеспечивая большую финансовую прозрачность и точность и меньшее количество мошенничества или манипуляций. ”

Теперь брокеры и другие вторичные игроки на рынке несли ответственность за свои действия. Он также потребовал от публичных компаний раскрывать информацию о финансовых операциях.

Теперь у Конгресса есть Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), которая осуществляет надзор.

Каковы возможные наказания за инсайдерскую торговлю?

Возможные штрафы за инсайдерскую торговлю включают огромные штрафы и тюремное заключение.

Физическим лицам грозит до 20 лет лишения свободы и / или штраф в размере 5 миллионов долларов за каждое «умышленное нарушение».«Корпорации могут столкнуться с штрафами до 25 миллионов долларов.

Каков минимальный приговор за инсайдерскую торговлю?

Наименее суровым из наказаний за инсайдерскую торговлю является штраф без тюремного заключения. Такое наказание возможно, когда обвиняемый утверждает, что «не знает» о нарушенном им правиле.

Трудно ли доказать инсайдерскую торговлю?

Может быть. Шишки с ценной информацией обычно держат эту информацию под рукой. Они движутся небольшими кругами власти.

С такой маленькой картошкой, как вы и я, легко отслеживать то, что мы делаем. Наши брокерские счета открыты на наши собственные имена.

Не так с большими парнями. Их вещи часто прячутся в офшорных счетах и других прокси-объектах.

Кроме того, генеральные директора имеют полное право решать, когда и в каком объеме публиковать информацию о компании. Это означает, что новости инсайдерской торговли могут быть менее прямыми.

Например, генеральный директор может выпускать запутанные или противоречивые пресс-релизы рядом друг с другом.Вместо того, чтобы отбрасывать негативные новости и обваливать акции компании.

Рынок ненавидит неопределенность. Это может быть способ получить прибыль от краткосрочной волатильности рынка, которую нелегко доказать.

Какие два типа инсайдерской торговли?

Первый тип случается, когда руководители или директора торгуют акциями своей компании. Они должны сообщить об этих сделках в SEC в течение двух рабочих дней. Это законно.

Там, где инсайдерская торговля становится незаконной — это тонкая грань… и размытая.

Согласно SEC, незаконная инсайдерская торговля «обычно относится к покупке или продаже ценной бумаги в нарушение фидуциарных обязательств или других доверительных отношений на основе существенной закрытой информации о ценной бумаге. Нарушения, связанные с инсайдерской торговлей, также могут включать в себя «передачу» такой информации и торговлю ценными бумагами теми, кто незаконно использует такую информацию ».

Юридическая инсайдерская торговля

Таким образом, юридическая версия — это покупка и продажа инсайдерами акций своей компании…

Незаконная инсайдерская торговля

Нелегальная версия — это когда они выбирают это и почему.

Инсайдеры могут иметь доступ к информации, не известной общественности. Новости о новом продукте, слиянии с другой компанией или смене руководства могут повлиять на поведение цены.

Если они начнут действовать до того, как об этом станет известно, это будет инсайдерская торговля.

Другими словами, инсайдеры не могут торговать, если у них есть преимущество перед публикой.

Какие примеры инсайдерской торговли?

Марта Стюарт

Один из самых известных примеров — дело против звезды HGTV и продавца товаров для дома Марты Стюарт.

Она была арестована за инсайдерскую торговлю в 2003 году. Получив наводку от консультанта Merrill Lynch, она продала акции фармацевтической компании ImClone.

Управление по санитарному надзору за качеством пищевых продуктов и медикаментов (FDA) должно было одобрить Эрбитукс — препарат для лечения рака. Генеральный директор Сэмюэл Ваксал поставил отметку «Нравится» брокеру Merrill Lynch Питеру Бакановичу. Отказ правительства США был неизбежен.

Сделка Стюарт стала незаконной, как только она отреагировала на эту информацию. Она сидела в тюрьме на три месяца.

Иван Боеский

Этот парень вдохновил Гордона Гекко в фильме «Уолл-стрит». Иван Боеский совершил несколько вопиющих преступлений, в том числе инсайдерскую торговлю. Он давно пролетел без внимания…

К середине 80-х он заработал состояние, заранее зная о слияниях и поглощениях. Он торговал за несколько дней до того, как компания объявила о поглощении, и — бум — его богатство росло.

Он выступил с приветственной речью в Школе делового администрирования Калифорнийского университета в Беркли.Его совет? «Вы можете быть жадным и при этом чувствовать себя хорошо».

Трудно сказать, как долго длилось это хорошее чувство. Власти поймали его в 1986 году. Они оштрафовали его на 100 миллионов долларов в виде штрафов за инсайдерскую торговлю, и он провел три года в тюрьме. SEC также запретила ему торговать.

Не знаю, как вы, но считаю это большим обломом!

Инсайдерская торговля Бернарда Эбберса

Этот парень поучит всех, кто не уважает риски маржинального требования.

Бернард Эбберс был генеральным директором крупной телекоммуникационной компании WorldCom. У него были акции компании на сотни миллионов долларов. И решил занять под нее, чтобы профинансировать другие предприятия.

К сожалению, акции WorldCom упали в 2000 году. Эбберс застрял с требованием маржи в размере более 400 миллионов долларов. Затем он представил поддельные бухгалтерские записи, чтобы поддержать оценку WorldCom.

В 2005 году отдел внутреннего аудита сообщил SEC, и игра окончена.Они признали его виновным в заговоре, мошенничестве с ценными бумагами и ложной нормативной документации.

После отбытия 13 лет 25-летнего тюремного заключения судья отпустил его по состоянию здоровья. Он умер в начале следующего года.

Р. Фостер Винанс Инсайдерская торговля

Не всегда высокопоставленные руководители увлекаются игрой. Винанс был журналистом The Wall Street Journal в 1980-х годах. Он написал финансовую колонку под названием «Слышал на улице».

У него было много последователей, и он дошел до того, что публика будет совершать сделки на основе того, что он сказал.

К сожалению, мощность попала ему в голову. Он поделился информацией из своей колонки с биржевым маклером за день до публикации… И получил взамен откаты. Классическая услуга за услугу.

После осуждения за инсайдерскую торговлю в 1985 году он отсидел девять месяцев в федеральной тюрьме.

Иногда лучше научиться выбирать собственные акции.

Йошиаки Мураками Инсайдерская торговля

Ёсиаки Мураками был активистом, управляющим фондом из Японии.Он получил известность как самопровозглашенный корпоративный рейдер.

Затем он отвернулся от своей бюрократической жизни. И его культура почтения к солидным компаниям и лояльным работникам.

Он взял крупные пакеты акций компании и оказал на нее давление, чтобы изменить баланс сил в пользу акционеров.

Но он заплатил цену за инсайдерскую торговлю в связи с потенциальным слиянием с Livedoor. Он торговал, зная, что Livedoor подаст заявку на приобретение Nippon Broadcasting System (NBS).Несмотря на то, что поглощение так и не произошло, он получил значительную прибыль на слухах.

Он не признал себя виновным, и основатель Livedoor свидетельствовал от его имени, но он все равно был осужден. Его наказали штрафом в 10 миллионов долларов и двумя годами тюремного заключения.

Должна ли инсайдерская торговля быть халявой на свободном рынке?

Некоторые экономисты утверждают, что нынешняя система враждебна естественной рыночной деятельности.

Благодаря Интернету предприятия и частные лица теперь имеют быстрый доступ к информации.Это в некоторой степени помогло сбалансировать силу.

Без правил инсайдерской торговли розничные трейдеры могут не доверять рынкам. Если отраслевые элиты могут настроить рынок в свою пользу, зачем рисковать своими кровными деньгами? А если люди теряют веру в фондовый рынок, то это прощальный объем.

Найти свое преимущество в мире алгоритмической торговли — достаточно непростая задача.

Заключение

Инсайдерская торговля существует почти столько же, сколько и сам фондовый рынок.Конгрессу потребовалось время, чтобы осознать, какое опасное воздействие он может оказать на целостность рынков.

После Великой депрессии законы и штрафы за инсайдерскую торговлю со временем увеличились. Последним принятым в силу законопроектом был Закон о прекращении торговли знаниями Конгресса (Закон о запасах) в 2012 году.

Будем надеяться, что рынок будет продолжать процветать и предоставлять возможности для всех нас на долгие годы вперед. Я действительно не думаю, что это приведет к чему-либо. И, слава богу, я помешан на рынке.

Хотите найти свое преимущество в торговле легальным путем? Начните с 14-дневной пробной версии StocksToTrade всего за 7 долларов. Посмотрите, как это может помочь вам с графиками, сканированием, новостями и многим другим. Затем присоединяйтесь к команде SteadyTrade для ежедневного наставничества, торговых стратегий и потрясающего сообщества. Зарегистрироваться Сегодня!

Как вы думаете? Должна ли инсайдерская торговля быть незаконной? Дайте нам знать в комментариях ниже!

481490cookie-checkInsider Торговля объяснена: почему это незаконно + примерыno

One Platform.Единая система. Каждый инструмент

Заинтересованы в том, чтобы попробовать торговую платформу номер 1? Начни без риска.

Начать мою 14-дневную пробную версию

Нарушения и штрафы на уличной торговле

Любое лицо, виновное в нарушении условий лицензии, при осуждении подлежит штрафу в размере до 1000 фунтов стерлингов.
Любое лицо, виновное в даче ложных показаний при подаче заявления на получение лицензии, подлежит наказанию в виде штрафа в размере до 1000 фунтов стерлингов.
Любое лицо, препятствующее действиям уполномоченного сотрудника по лицензированию, подлежит наказанию в виде штрафа в размере до 1000 фунтов стерлингов.
Любой торговец, не представивший свою лицензию по требованию, подлежит наказанию в виде штрафа в размере до 1000 фунтов стерлингов.
Любое лицо, виновное в уличной торговле без лицензии, подлежит наказанию в виде штрафа в размере до 1000 фунтов стерлингов.
Если уполномоченный инспектор по лицензированию или полицейский констебль имеет разумные основания подозревать, что лицо занимается уличной торговлей без лицензии, предметы или вещи, предлагаемые или выставленные на продажу, могут быть конфискованы (при условии, что они не являются скоропортящимися) и произведены как доказательства в любом судебном разбирательстве.

Уличная торговля означает продажу, выставление на продажу или предложение для продажи любого предмета, либо поставку или предложение предоставить любую услугу на улице с целью получения выгоды или вознаграждения.

Связаться с группой лицензирования

Если у вас есть вопросы или комментарии, пожалуйста, обращайтесь:

Лицензирование
Партнерство по регуляторным услугам
Merton Civic Center
London Road
Morden
Surrey
SM4 5DX

Электронная почта: licensing @ merton. gov.uk

Как Комиссия по ценным бумагам и биржам отслеживает инсайдерскую торговлю

Вопреки распространенному мнению, инсайдерская торговля не всегда является незаконной. Инсайдерская торговля является законной, когда корпоративные инсайдеры, такие как директора, должностные лица и сотрудники компании, покупают или продают акции своей компании в соответствии с законами и положениями о ценных бумагах.Такая законная инсайдерская торговля должна подаваться в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в определенных формах в установленные сроки.

Однако версия инсайдерской торговли, которая попадает в заголовки газет, — это незаконная торговля, совершаемая кем-то, кто обладает существенной и закрытой информацией. Комиссия по ценным бумагам и биржам активно занимается такими случаями инсайдерской торговли, чтобы гарантировать, что рынок капитала представляет собой равное игровое поле, на котором никто не имеет несправедливого преимущества. В противном случае безудержная инсайдерская торговля может подорвать доверие общества к рынку и помешать его функционированию.Успешные дела Комиссии по ценным бумагам и биржам против таких известных людей, как Марта Стюарт и бывший глобальный глава McKinsey Раджат Гупта, доказывают, что никто не может быть выше закона, если он предпринимает такую незаконную деятельность. Поскольку возникают вопросы о продаже акций генеральным директором Intel (INTC) Брайаном Кржаничем в свете уязвимостей, обнаруженных в чипах компании, мы рассмотрим, что такое инсайдерская торговля и как регулирующий орган контролирует ее.

Незаконная инсайдерская торговля

Комиссия по ценным бумагам и биржам определяет незаконную инсайдерскую торговлю как «покупку или продажу ценной бумаги в нарушение фидуциарных обязательств или иных доверительных и доверительных отношений при владении существенной внутренней информацией о ценной бумаге».«Комиссия по ценным бумагам и биржам разъясняет, что нарушения в области инсайдерской торговли могут также включать« передачу »такой информации, торговлю ценными бумагами, совершаемую лицом,« получившим чаевые », и торговлю теми, кто незаконно использует такую информацию.

В любом случае, что такое существенная информация? Хотя нет точного определения, «существенная информация» может быть определена в широком смысле как любая информация, относящаяся к компании, которая будет считаться достаточно важной инвестором, который думает о покупке или продаже акций. Это может включать в себя широкий спектр вопросов, включая финансовые результаты, которые отличаются от текущих ожиданий, развитие бизнеса, вопросы, связанные с безопасностью, такие как увеличение или уменьшение дивидендов, дробление акций или обратный выкуп; приобретение или продажа; выигрыш или потеря крупного контракта или клиента.«Внутренняя информация» относится к информации, которая еще не была доведена до сведения инвесторов.

За прошедшие годы SEC возбудила дела об инсайдерской торговле против сотен сторон, в том числе

Корпоративные инсайдеры, торговавшие ценными бумагами компании после того, как узнали о важных конфиденциальных событиях;
Друзья и родственники инсайдеров, а также другие получатели чаевых, которые торговали ценными бумагами после получения такой информации;
Сотрудники сервисных фирм, таких как юридические, банковские, брокерские и полиграфические компании, которые наткнулись на существенную внутреннюю информацию о компаниях и торговали ею; и
государственных служащих, получивших инсайдерскую информацию в связи с работой.

SEC Отслеживание

В сентябре 1998 г. в выступлении Томаса Ньюкирка и Мелиссы Робертсон из отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США под названием «Инсайдерская торговля — взгляд США» было указано, что инсайдерская торговля — это очень сложное преступление, которое трудно доказать. Они отметили, что, поскольку прямые доказательства инсайдерской торговли редки, доказательства почти полностью косвенные.

SEC отслеживает инсайдерскую торговлю несколькими способами:

Деятельность по надзору за рынком : Это один из наиболее важных способов выявления инсайдерской торговли.SEC использует сложные инструменты для обнаружения незаконной инсайдерской торговли, особенно во время важных событий, таких как отчеты о прибылях и убытках и ключевые корпоративные события.

Такая деятельность по слежке поддерживается тем фактом, что большинство инсайдерских сделок проводится с намерением «вывести их из поля зрения». Другими словами, инсайдер, который занимается незаконной торговлей, обычно хочет заработать как можно больше, а не довольствоваться небольшим счетом. Такие огромные, аномальные сделки обычно помечаются как подозрительные и могут вызвать расследование SEC.

Советы и жалобы : Инсайдерская торговля также раскрывается с помощью советов и жалоб от таких источников, как недовольные инвесторы или трейдеры, не участвующие в сделке. В вышеупомянутой речи Ньюкирк и Робертсон отметили, что SEC регулярно получает телефонные звонки от «разгневанных» авторов опционов, которые, возможно, подписали сотни контрактов без прибыли (OTM) на акции незадолго до того, как другая компания запустит тендерное предложение на него. Они добавили, что несколько важных дел об инсайдерской торговле началось с такого звонка разгневанного трейдера.Эта тенденция максимально использовать инсайдерскую информацию является еще одной уязвимостью, которая упрощает обнаружение инсайдерской торговли.

Самый простой способ извлечь выгоду из внутренней информации — это использовать опции OTM, поскольку они обеспечивают максимальную отдачу от вложенных средств. Предположим, у вас было 100000 долларов для инвестирования в гнусную торговую схему, и вам сообщили о неизбежном предложении о поглощении акций биотехнологических компаний, которые сейчас торгуются по 12 долларов. Ваш источник, высокопоставленный руководитель потенциального покупателя, сообщает вам, что предложение для целевой компании будет составлять 20 долларов наличными.Теперь вы можете сразу купить 8 333 акции целевой компании по цене 12 долларов, продать ее примерно по 20 долларов после объявления о сделке и получить классную прибыль в размере 66 664 доллара с доходностью 60%. Но поскольку вы хотите максимизировать свою прибыль, вы покупаете 2000 контрактов с месячным опционом на целевую компанию со страйк-ценой 15 долларов по 0,50 доллара каждый (каждый контракт стоит 0,50 доллара x 100 акций = 50 долларов). Когда будет объявлено о сделке, эти коллы вырастут до 5 долларов (то есть от 20 до 15 долларов), в результате чего каждый контракт будет стоить 500 долларов, что даст 10-кратную прибыль. 2 000 контрактов будут стоить 1 миллион долларов, а прибыль от этой сделки составит 900 000 долларов.

Трейдеры, написавшие звонки, которые вы приобрели по цене 0,50 доллара США, не знали, что вы располагаете внутренней информацией, которая может быть использована для вашей материальной выгоды и во вред им. Будет ли удивительно, если они будут жаловаться на подозрительный характер этой сделки, которая обернулась для них гигантскими потерями для Комиссии по ценным бумагам и биржам?

Советы по инсайдерской торговле также могут исходить от информаторов, которые могут получить от 10% до 30% денег, собранных у тех, кто нарушает законы о ценных бумагах.Однако, поскольку инсайдерская торговля обычно осуществляется на разовой основе одним инсайдером, который может торговать напрямую или давать чаевые кому-то еще, инсайдеры кажутся более успешными в раскрытии широко распространенного мошенничества, чем отдельных злоупотреблений инсайдерской торговли.

Источники, такие как другие подразделения SEC, саморегулируемые организации и СМИ : Инсайдерские сделки могут поступать также из других подразделений SEC, таких как Подразделение торговли и рынков, а также саморегулируемых организаций, таких как финансовая индустрия. Регулирующий орган (FINRA).Сообщения СМИ — еще один источник потенциальных нарушений законодательства о ценных бумагах.

Расследования SEC

Как только SEC получит основные факты о возможном нарушении ценных бумаг, ее Правоприменительный отдел начинает полное расследование, которое проводится в частном порядке. SEC разрабатывает дело путем опроса свидетелей, изучения торговых записей и данных, вызова телефонных разговоров и т. Д. В последние годы SEC использовала более широкий арсенал инструментов и методов для борьбы с инсайдерской торговлей.Например, в знаменательном деле Galleon Group она впервые использовала прослушивание телефонных разговоров, чтобы вовлечь ряд людей в обширную сеть инсайдерской торговли.

Поскольку доказательства в деле об инсайдерской торговле в основном косвенные, персоналу Комиссии по ценным бумагам и биржам необходимо установить цепочку событий и собрать воедино фрагменты улик, что очень похоже на мозаику. Об этом свидетельствует дело, возбужденное Комиссией по ценным бумагам и биржам против руководителя-консультанта и его друга в сентябре 2011 года. Исполнительный директор передал известную ему конфиденциальную информацию о грядущих поглощениях двух биотехнологических компаний своему другу, который купил большое количество опционов на покупку этих компаний.Инсайдерская торговля принесла незаконную прибыль в размере 2,6 миллиона долларов, а исполнительный директор получил деньги от своего друга в обмен на чаевые. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что они оба сообщали о потенциальных поглощениях во время личных встреч и по телефону. Некоторые из этих встреч отслеживались по тому, что два преступника использовали карты MetroCard на станциях метро Нью-Йорка и снимали крупные суммы наличных в банкоматах и банках, сделанные другом руководителя перед их встречами.

После расследования инсайдерской торговли сотрудники представляют свои выводы на рассмотрение SEC, который может уполномочить сотрудников подать административный иск или подать иск в федеральный суд.В гражданском иске Комиссия по ценным бумагам и биржам США подает жалобу в Окружной суд США и требует санкции или судебного запрета против лица, запрещающего любые дальнейшие действия, нарушающие закон о ценных бумагах, а также гражданские денежные штрафы и изъятие незаконной прибыли. При рассмотрении дела об административном правонарушении дело слушается судьей по административным правонарушениям, который выносит первоначальное решение, которое включает установление фактов и юридические заключения. Административные санкции включают приказы о прекращении и отказе от исполнения, приостановление или аннулирование регистрации в финансовой отрасли, порицание, гражданские денежные штрафы и изъятие имущества.

Примеры инсайдерской торговли

В то время как 1980-е были десятилетием массовых скандалов в области инсайдерской торговли со стороны таких людей, как Иван Боески, Деннис Левин и Майкл Милкен, два крупнейших случая инсайдерской торговли в этом тысячелетии включают:

SAC Capital — В ноябре 2013 года компания SAC Capital, основанная Стивом Коэном (одним из 150 богатейших людей мира), согласилась на рекордный штраф в 1,8 миллиарда долларов за инсайдерскую торговлю. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что инсайдерская торговля была широко распространена в SAC Capital и включала акции более 20 публичных компаний с 1999 по 2010 год. Целых восемь трейдеров или аналитиков, которые работали на SAC, либо были осуждены, либо признали себя виновными по обвинению в инсайдерской торговле. Сюда входит Мэтью Мартома, портфельный менеджер, работавший в филиале SAC. Мартома был приговорен к девяти годам тюремного заключения после того, как федеральное жюри признало его виновным в торговле существенной, закрытой информацией, касающейся лекарства от болезни Альцгеймера, которое разрабатывали Elan Corporation и Wyeth. В июле 2008 года инсайдерская торговля Martoma позволила филиалу SAC получить 82 миллиона долларов прибыли и 194 миллиона долларов предотвращенных убытков, в результате чего незаконная прибыль составила более 276 миллионов долларов.В конце 2008 года Мартома получил премию в размере 9,3 миллиона долларов, которую он должен был выплатить, когда был осужден.
Радж Раджаратнам и Galleon Group — В 2011 году управляющий хедж-фондом-миллиардером Раджаратнам был приговорен к 11 годам тюремного заключения за инсайдерскую торговлю, что является самым длительным сроком тюремного заключения, назначенным в подобном случае. Основатель и управляющий хедж-фонда Galleon Раджаратнам также заплатил штраф в размере 92,8 миллиона долларов за широко распространенную инсайдерскую торговлю. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Раджаратнам организовал обширную инсайдерскую торговую сеть, в которую входили консультанты хедж-фондов, корпоративные инсайдеры (в том числе бывший генеральный директор McKinsey и член совета директоров Goldman Sachs Раджат Гупта и Анил Кумар, директор McKinsey) и другие Профессионалы Уолл-стрит.Раджаратнам был вовлечен в инсайдерскую торговлю более чем 15 публичными компаниями на сумму более 90 миллионов долларов, которых удалось избежать или получить незаконную прибыль.

Итог

Инсайдерская торговля в США — это преступление, которое карается денежным штрафом и лишением свободы с максимальным сроком тюремного заключения за нарушение инсайдерской торговли сроком на 20 лет и максимальным уголовным штрафом для физических лиц в размере 5 миллионов долларов. Хотя санкции США за инсайдерскую торговлю являются одними из самых суровых в мире, количество исков, поданных SEC за последние годы, показывает, что полностью искоренить эту практику невозможно.

Торговые стандарты: полномочия, исполнение и штрафы

Это руководство для Англии и Уэльса

Люди, работающие в службах торговых стандартов, являются сотрудниками вашего местного органа власти (совета) и уполномочены выполнять свои функции по обеспечению соблюдения законов о торговых стандартах. Названия должностей и квалификация различаются в зависимости от местных органов власти и различных функций, но для целей настоящего руководства они называются специалистами по торговым стандартам или TSO.

Услуги по стандартам торговли обеспечивают соблюдение закона в различных предметных областях, в том числе:

товары с возрастным ограничением
сельское хозяйство
Здоровье и благополучие животных
честная торговля, которая включает:
- цена
- описания товаров, цифрового контента и услуг
- условия
пищевые стандарты и безопасность (некоторые виды услуг по стандартам торговли, включая районы Лондона, не обеспечивают соблюдение пищевого законодательства)
Хранилище бензина и фейерверков
интеллектуальная собственность (например, подделка)
безопасность продукции
мер и весов

Почему они меня навещают?

Служба стандартов

посещает помещения предприятия по ряду причин, но основная цель визита, как правило, состоит в том, чтобы проверить и убедиться, что предприятие соблюдает закон, а также устранить или расследовать любое несоблюдение. Службы торговых стандартов следуют аналитическому подходу, когда решения о правоприменительной деятельности основываются на анализе информации из многих источников, включая жалобы и предыдущую историю бизнеса. Специалисты по торговым стандартам также могут проводить проверки помещений на регулярной основе — например, в соответствии с годовой программой проверок.

Вернуться наверх

Какие у них есть полномочия?

В большинстве случаев TSO наделены полномочиями в соответствии с Приложением 5 к Закону о правах потребителей 2015 года.В зависимости от законодательства, которое они применяют, у них могут быть дополнительные полномочия или полномочия, которые немного отличаются. Основные полномочия TSO включают право входить в помещения, полномочия по проверке и полномочия по обеспечению безопасности или изъятию материалов, которые могут потребоваться в качестве доказательства:

TSO может в любое разумное время войти в помещение, чтобы наблюдать за ведением бизнеса, осмотреть товары или документы, проверить весовое или измерительное оборудование или сделать пробную закупку. Отказ во въезде может рассматриваться как воспрепятствование сотруднику полиции, что является уголовным преступлением
TSO может войти в ваш дом или любое другое помещение, используемое исключительно или в основном в качестве жилого помещения, но только с ордера, выданного судом.TSO также может получить ордер на проникновение в любое помещение с применением силы, если это необходимо, и это может быть сделано, например, если ожидается, что во входе будет отказано или воспрепятствовано
, если вход предназначен для плановой проверки, то TSO должен письменно уведомить вас за два дня до входа в ваше помещение. Однако уведомление не требуется, если:
- вы отказались от его передачи вам
- У TSO есть разумные основания полагать, что вы нарушили закон
- уведомление нарушит цель визита
- уведомлять вас невозможно (например, существует неминуемая опасность для здоровья или безопасности населения)
- запись предназначена для целей надзора за рынком в соответствии с законодательством о безопасности
при подозрении на нарушение закона о торговых стандартах TSO может изъять товары и документы

Наверх

Как я узнаю, что они подлинные?

Настоящие TSO всегда будут иметь при себе удостоверение личности с фотографией, на котором обычно будет указано их имя, отдел и местный орган власти, в котором они работают. Если у вас есть сомнения, немедленно позвоните в местные органы власти.

Вернуться к началу

Могут ли они закрыть бизнес?

Нет. Службы торговых стандартов не имеют прямых полномочий приказывать вам прекратить торговать. Однако они могут обращаться в суд за распоряжениями, которые могут ограничивать вашу деятельность.

Наверх

Что могут сделать службы торговых стандартов, чтобы остановить бизнес, нарушающий закон?

Доступен широкий спектр вариантов, хотя точные варианты варьируются в зависимости от характера нарушения закона о торговых стандартах.

В большинстве случаев предприятия стремятся соблюдать закон и избегать рисков и расходов, связанных с официальными правоприменительными действиями. Многие нарушения закона о торговых стандартах устраняются с помощью рекомендаций и согласованных корректирующих действий со стороны бизнеса (которые могут включать изменение продуктов, систем, маркировку или рекламу и / или организацию компенсации для клиентов, пострадавших в результате нарушения).

Однако службы торговых стандартов всегда имеют в наличии формальные варианты исполнения.Решение о принятии официальных мер принимается местными властями, но вполне вероятно, что официальные меры будут приняты в случаях серьезного нарушения (с точки зрения ущерба клиентам или другим предприятиям из-за несправедливого конкурентного преимущества) или когда бизнес не отреагировал на неформальные попытки обеспечить соблюдение нормативных требований или предпринял их.

Наверх

Формальное исполнение и штрафы

Каждая служба торговых стандартов имеет политику принуждения, в которой объясняется, как они стремятся обеспечить справедливость и соразмерность своих действий.Его можно запросить в местных органах власти.

К основным формальным вариантам принудительного исполнения относятся следующие.

Обвинение

Многие нарушения закона о торговых стандартах являются уголовными преступлениями и могут преследоваться в судебном порядке в мировом суде или суде короны. Успешное судебное преследование может иметь ряд последствий, включая следующие:

у торговца будет судимость
наказание или приговор. Нарушения торговых стандартов обычно наказываются штрафом, и во многих случаях его размер не ограничен.В наиболее серьезных случаях возможно тюремное заключение с максимальным сроком до двух лет за некоторые нарушения торговых норм. Если бизнес преследуется за мошенничество, кражу или отмывание денег в дополнение к нарушениям торговых стандартов или вместо них, или за преступления в соответствии с законодательством об интеллектуальной собственности (товарные знаки и авторское право), максимальное наказание может быть действительно очень высоким (до 14 лет лишения свободы. )
Приказ о выплате компенсации потерпевшим
Приказ об оплате расходов на расследование и обвинение
«Постановление о преступном поведении», ограничивающее поведение в будущем (например, запрет на заключение договоров в домах потребителей)
дисквалификация в качестве директора компании (если правонарушение было связано с компанией) или от вождения (при наличии уважительной причины — например, когда правонарушение включало в себя плохое вождение или использование транспортного средства)
Конфискация имущества и денег в соответствии с законодательством о доходах от преступной деятельности
Конфискация любых незаконных или контрафактных товаров и любого оборудования, использованного при совершении преступления

Простое предупреждение

Это официальное предупреждение, которое может быть предложено в качестве альтернативы судебному преследованию, если это отвечает общественным интересам.

Службы торговых стандартов не обязаны предлагать предостережения, но они могут быть предложены за относительно незначительное первое нарушение.

Исполнительные приказы

В случае ряда нарушений службы торговых стандартов могут обратиться в Окружной суд или Высокий суд с просьбой о принудительном исполнении, требующем от компании соблюдения закона. Это может иметь следующие последствия:

сам заказ. Нарушение порядка является неуважением к суду, которое влечет за собой максимальное наказание в виде штрафа и двух лет тюремного заключения
Приказ о принятии «усиленных потребительских мер», включая изменение бизнес-процессов и выплату компенсации потерпевшим
Приказ об оплате расходов на расследование и судебное разбирательство
требование об опубликовании приказа

Предприятие

Это официальное обещание компании соблюдать закон и, при необходимости, принимать усиленные меры защиты прав потребителей.

Служба торговых стандартов не обязана принимать обязательства, но они могут быть приняты, если бизнес действительно стремится внести поправки.

Уведомления о соответствии

В некоторых случаях службы торговых стандартов могут выпустить уведомление, требующее от компании принять меры или прекратить что-либо делать, без необходимости обращаться в суд за приказом. Эти уведомления имеют разные названия и разные условия в зависимости от закона, в соответствии с которым они сделаны.

Как правило, существует крайний срок для выполнения уведомления. Если компания не выполняет уведомление, это может привести к судебному иску; если компания не согласна с использованием уведомления, у нее обычно есть возможность обратиться в суд или трибунал, чтобы обжаловать ее.

Уведомления о соответствии

доступны в соответствии с целым рядом законов, включая стандарты пищевых продуктов, здоровье животных, безопасность продуктов, вес и меры, а также добросовестную торговлю.

Административные штрафы

В некоторых случаях службы торговых стандартов могут выдать штрафное уведомление, фактически налагая штраф непосредственно на бизнес без необходимости судебного разбирательства.

Такие уведомления доступны в соответствии с рядом законов, включая законы, касающиеся агентов по сдаче в аренду, вторичной продажи билетов, одноразовых сумок для переноски и (в некоторых регионах) продажи алкоголя несовершеннолетним.

Компания обычно может обжаловать в суде или трибунале использование такого уведомления или размер наложенного штрафа.

Наверх

Могут ли службы торговых стандартов вмешаться, чтобы возместить ущерб для потребителя?

Службы стандартов

не могут требовать возмещения ущерба для отдельных потребителей или возбуждать судебные иски от их имени, хотя они могут предлагать консультации и помощь потребителям, подавшим собственные претензии в суд или через альтернативную службу разрешения споров (см. «Альтернативное разрешение споров»).

Однако в случае судебного преследования или заявления о принудительном исполнении службы торговых стандартов могут запросить судебное постановление, требующее выплаты компенсации.

Наверх

Разве услуги торговых стандартов не существуют только для защиты потребителей, а не бизнеса?

Нет. Хотя большинство законов о торговых стандартах направлено на защиту потребителей, нарушения закона о торговых стандартах ставят честные, уважаемые и соблюдающие правила компании в невыгодное положение. Кроме того, службы торговых стандартов обеспечивают соблюдение законодательства, защищающего бизнес (например, Правила о защите бизнеса от вводящего в заблуждение маркетинга 2008 г., описанные в руководстве «Маркетинг между предприятиями»), и дают рекомендации предприятиям.Согласно закону, местные органы власти обязаны учитывать желательность содействия экономическому росту в своем районе, и поэтому службы торговых стандартов стремятся способствовать успешному ведению бизнеса, соответствующему требованиям.

К началу

Первичный орган

Primary Authority — это схема, управляемая местными властями для предоставления консультаций предприятиям. Для получения дополнительной информации см. «Основной орган».

Наверх

Дополнительная информация

Департамент бизнеса, энергетики и промышленной стратегии (BEIS, который в то время назывался Департаментом бизнеса, инноваций и навыков) подготовил подробное руководство о том, как Закон о правах потребителей 2015 года влияет на полномочия сотрудников по стандартам торговли: Полномочия по расследованию сотрудников правоохранительных органов: Руководство для предприятий по Закону о правах потребителей 2015 г. .

BEIS также опубликовал руководство по «усиленным мерам защиты прав потребителей», введенным в соответствии с Законом о правах потребителей 2015 г .: Усиленные меры в отношении потребителей: руководство для лиц, обеспечивающих соблюдение закона о защите прав потребителей . Как следует из названия документа, он в первую очередь нацелен на TSO, но он также может быть интересен предприятиям в их отношениях с услугами по стандартам торговли.

Наверх

разрешений на уличную торговлю — Совет города Йорка

Если вы хотите продавать предметы на улице или на земле, доступ к которым есть у общественности (без необходимости платить), вам потребуется разрешение на уличную торговлю от Службы лицензирования.

Для того, чтобы торговать на частной земле, вам необходимо разрешение землевладельца, а также согласие от нас самих. Вам также может потребоваться разрешение на строительство, если ваша торговая единица представляет собой фиксированную постоянную структуру.

Вам также потребуется согласие, если вы организуете такое мероприятие, как праздник, ярмарка или гала. Пожалуйста, ознакомьтесь с информацией о периодической уличной торговле.

Мобильные торговцы пищевыми продуктами также должны зарегистрироваться в нашем отделе безопасности пищевых продуктов.

Вам также понадобится страхование гражданской ответственности, прежде чем вам будет разрешено торговать.

На вас может быть наложен штраф, если вы торгуете без согласия.

Ограничения

Существуют ограничения на то, как, где и когда вы можете торговать. Эти ограничения, а также другую информацию можно найти в руководстве по уличной торговле.

Обращение за согласием

Верните заполненные формы заявки в Службу лицензирования.

Обработка заявки

Нам нужно время, чтобы обработать и рассмотреть ваше заявление, прежде чем оно будет удовлетворено.

При нормальных обстоятельствах мы обычно принимаем решение в течение 28 дней и уведомим вас в письменной форме. Время, необходимое для принятия решения, будет зависеть от предлагаемого местоположения объекта и необходимости проведения каких-либо консультаций с другими сторонами, такими как Управление автомобильных дорог, полиция или приходские советы.

В данном случае:

Вы не можете предполагать, что будет дано разрешение
мы свяжемся с вами в течение 28 дней , чтобы подтвердить получение вашей заявки

Вы не можете действовать так, как будто ваше заявление было удовлетворено, если мы не ответим в ожидаемые сроки.

Если вы не получили от нас известий в течение 28 дней, свяжитесь с нами, чтобы проверить статус вашего заявления.

Если ваша заявка будет одобрена, вам необходимо будет предоставить фотографию паспортного размера, на которой вы запечатлены и наняты вами помощники.

Плата за согласие на уличную торговлю

Сборы оцениваются индивидуально для торговых точек в пределах городских стен и в непосредственной близости от городских стен, так как это зависит от того, где вы торгуете, и типа товаров, которые вы продаете.

Узнайте больше о лицензионных сборах за разрешение на уличную торговлю:

Если ваша заявка будет одобрена, вам сообщат точную сумму и способ ее оплаты. Платежи можно разбить на 12 ежемесячных платежей.

Продление

Соглашения продлеваются ежегодно 1 апреля. Напоминания отправляются в феврале / марте. Продление не гарантируется.

См. Также

Улица и воскресная торговля — Окружной совет Тэндридж

Мы приняли Приложение 4 Закона о местных органах власти (прочие положения) 1982 г. , чтобы контролировать уличную торговлю во всем районе.Мы обозначили все улицы как улицы согласия для уличной торговли. Юридическое определение улицы дано ниже.

Это означает, что уличная торговля на любой улице в районе Тандридж запрещена, если вы не получили от нас согласия (за исключением случаев, предусмотренных законом).

Если вы торгуете на улице без согласия, вас могут привлечь к ответственности. Текущий штраф при осуждении составляет 5000 фунтов стерлингов.

Разрешение на уличную торговлю выдается на период с 1 мая до 30 апреля следующего года.Согласие на полгода может быть выдано с 1 мая по 31 октября на сезонные мероприятия, такие как продажа мороженого.

Были согласованы специальные меры для общественных мероприятий и временных, фермерских или континентальных рынков.

Уличная торговля

Означает продажу или выставление на продажу любого предмета (включая живое) на любой улице.

улица включает:

Любая дорога, тротуар, пляж или другая территория, к которой общественность имеет доступ без оплаты.
Зона обслуживания, как определено в разделе 329 Закона о автомагистралях 1980 года, а также включает любую часть улицы.

Держатель согласия означает лицо или компанию, которым мы предоставили согласие на торговлю.

Исключения из законодательства

Следующие виды уличной торговли не требуют получения от нас предварительного согласия:

Торговля лицом, действующим в качестве разносчика, на основании свидетельства разносчика, выданного в соответствии с Законом о разносчиках 1871 года.
Все, что было сделано на рынке или на ярмарке с правом владения, которое было приобретено на основании гранта (включая предполагаемый грант) или приобретено или установлено постановлением или постановлением.
Торговля в зоне для пикников на магистральной дороге, предоставленной Государственным секретарем в соответствии со статьей 112 Закона о шоссе 1980 года.
Торговля в качестве продавца новостей (при соблюдении определенных условий работы).
Торговля, из которых:
— осуществляется в помещении, используемом как АЗС.
— осуществляется в помещении, используемом как магазин, или на улице, примыкающей к помещению, используемому таким образом, и как часть предприятия или магазина.
Продажа вещей или предложение или выставление их на продажу в качестве обходного.
Использование для торговли в соответствии с Частью VIIA Закона о автомагистралях 1980 года объекта или сооружения, размещенного на шоссе, внутри или над ней.
Эксплуатация объектов для отдыха и освежения в соответствии с Частью VIIA Закона 1980 года о автомагистралях.
Выполнение любых действий, разрешенных правилами, установленными в разделе 5 «Полиция, фабрики и т. Д.».(Прочие положения) Закон 1916 г.

Контроль за уличной торговлей распространяется на мобильные продажи мороженого, так как они не являются обходчиками и для работы требуется согласие.

Местоположение (а) любой уличной торговли должно быть приемлемым для шоссе Совета графства Суррей. Письменное разрешение должно быть получено Советом округа Тэндридж от шоссе Совета графства Суррей в отношении предлагаемых торговых мест, прежде чем можно будет определить согласие. Дороги Совета графства Суррей указали, что, как правило, в районе Тэндридж не разрешается открывать новые торговые точки.

Согласие на уличную торговлю из статичных мест обычно предоставляется , а не , где:

Значительное влияние на безопасность дорожного движения может оказать либо расположение самой торговой площадки, либо посещение или выезд клиентов с площадки.
Если есть опасения по поводу зарегистрированного уровня несчастных случаев с травмами в местности, где будет происходить уличная торговля.
Транспортное движение, шум, запах или испарения могут вызвать значительную потерю удобств.
В непосредственной близости от участка уже имеется необходимое подобное оборудование для использования в целях уличной торговли.
Конфликт с распоряжениями трафика, такими как ограничения ожидания.
Площадка или площадка препятствуют доступу пешеходов или транспортных средств, транспортным потокам или создают опасность для пешеходов при использовании в целях уличной торговли.
Торговая единица препятствует безопасному проезду пользователей по тротуарам или проезжей части.
Поле закрывает видимость для участников дорожного движения, например, на перекрестках дорог или на пешеходных переходах.
Сайт не позволяет Держателю согласия, персоналу и клиентам безопасно парковаться.
Любое новое предложение будет конкурировать с существующим бизнес-помещением в непосредственной близости, где продаются аналогичные товары.

Транспортное средство, фургон, прицеп, киоск или другое устройство, которое будет использоваться для предполагаемой уличной торговли, будет проверено нами до выдачи каких-либо Согласий на уличную торговлю и при каждой заявке на продление.

Единица, которая будет использоваться для уличной торговли, должна во всех отношениях соответствовать требованиям законодательства, касающимся предлагаемого типа уличной торговли. Агрегат должен соответствовать требованиям следующего законодательства (где они применимы):

Положения о безопасности и гигиене пищевых продуктов (Англия) 2013 г.
Регламент (ЕС) 852/2004 о гигиене пищевых продуктов.
Закон об охране окружающей среды 1990 года.
Закон о здоровье и безопасности на работе и т. Д. 1974 г. и любые постановления, принятые в соответствии с этим Законом.

Владелец согласия также должен соблюдать общие условия, применимые к уличной торговле, и любые особые условия уличной торговли, которые применяются к местности или к осуществляемой торговле.

Предоставление согласия не дает права занимать место или права на продление.

Согласие не может быть продано или передано другому лицу.

Только добросовестные сотрудники держателя согласия на уличную торговлю могут торговать от имени держателя согласия.

В настоящее время мы ведем список ожидания для существующих сайтов, которые были идентифицированы. Если вы хотите попасть в лист ожидания, напишите нам. Электронные заявки на согласие на торговлю можно подавать через www.gov.uk.

Копию стандартных условий и информацию о текущих сборах, а также рекомендации по любому из вышеперечисленных требований можно получить в отделе гигиены окружающей среды.

Молчаливое согласие

Молчаливое согласие не применяется к заявкам на эту лицензию, поскольку в общественных интересах, чтобы совет рассмотрел вашу заявку, прежде чем она может быть предоставлена. Если вы не получили ответа от совета в течение разумного периода времени, свяжитесь с нами. Вы можете сделать это онлайн, если вы подали заявку через службу UK Welcomes или воспользовавшись контактной информацией, указанной ниже.

Условия Согласие на уличную торговлю

Воскресная торговля

От сотрудников крупных магазинов требуется указывать часы работы воскресных торгов на объявлениях внутри и за пределами магазина.

Крупные магазины могут торговать по воскресеньям в течение шести часов с 10:00 до 18:00. Покупателям в магазине до истечения соответствующего шестичасового периода предоставляется еще 30 минут для совершения покупок.

Крупным магазинам не разрешается открываться в пасхальное воскресенье или Рождество, когда оно приходится на воскресенье.

лицензий на уличную торговлю | Haringey Council

Что такое уличная торговля?

В соответствии с Законом о местных органах власти Лондона (1990 г.) уличная торговля определяется как:

продажа, выставление или предложение на продажу любых товаров (включая живое)
покупка или предложение купить любой билет
предоставление или предложение услуги для получения прибыли или вознаграждения

Если вы делаете что-либо из вышеперечисленного на улице или на расстоянии до 7 метров от дороги общего пользования, у вас должна быть лицензия.

Вернуться к началу

Лицензии

Лицензии на уличную торговлю охватывают:

рыночных прилавков
фургонов с едой
передних дворов
столов и стульев на тротуаре

Выставка товаров на тротуаре

Эта лицензия позволяет вам выставлять товары, которые вы продаете в своем магазине, на тротуаре перед вашим помещением.

Столы и стулья на тротуаре

Эта лицензия позволяет вам предлагать сидения на открытом воздухе посетителям вашего кафе или ресторана.

Он спроектирован таким образом, чтобы помещения, где подают еду и напитки, могли безопасно работать, пока действуют меры социального дистанцирования Covid.

Временный рыночный прилавок на 1 день

Эта лицензия выдается, если у вас есть тележка с едой или аналогичный товар, и вы хотите торговать на временном рынке в Харингее.

Вернуться к началу

Торговые палатки на специально отведенных / традиционных площадках

В настоящее время нет специальных торговых площадок.

Вернуться к началу

Если вам не нужна лицензия

Вам не нужна лицензия на уличную торговлю, если вы торгуете в качестве разносчика по лицензии, полученной от полиции.

По этой лицензии вы не можете торговать ни на одной улице в Харинге, но можете торговать от двери к двери.

Вернуться к началу

Торговля на частной земле

Если вы торгуете на частной земле, возможно, вам не нужна лицензия, но вы должны связаться с нами, чтобы узнать.

Однако, если вы находитесь в пределах 7 метров от дороги общего пользования, вам потребуется лицензия на уличную торговлю.

Вернуться к началу

Нелицензионная уличная торговля

Уличная торговля без лицензии является незаконной.Сюда входят:

частных лиц / групп, продающих автомобили на дорогах общего пользования (например, реклама на окнах транспортных средств)
«не выездных» продаж мороженого (например, фургон для мороженого, который остается в том же месте в течение значительного периода времени). время или торги на запрещенных улицах) — см. руководство для продавцов мороженого (PDF, 47 КБ) для получения дополнительной информации
«раскачка» ларька на шоссе без лицензии на уличную торговлю

Мы преследуем незаконную уличную торговлю через Харингей и может отказать в лицензиях или удалить их.

Вернуться к началу

Контакты

Тел .: 020 8489 8232
Электронная почта: licensing@haringey.